Съдебно излагане на съдържание по схемата на Понци на Madoff

• Април 29, 2024

"Това е краен пример за неконтролируема алчност, която трябва да бъде разследвана от съответните власти." Това беше заключителният параграф на анонимно писмо, изпратено до бившия председател на Комисията за ценни книжа и борси SEC. Това предупредително писмо ли беше игнорирано?

Четенето на документи, подкрепящи схемата на Понци на Бернар Мадоф, е превъзходно. Индикаторите, съветите и информацията бяха достъпни за SEC. Какво предизвика тяхната волна слепота?

Знаете ли, че първоначално анонимно писмо е изпратено до председателя на Комисията за ценни книжа и борси (SEC)? Това писмо би трябвало да бъде последвано при получаването му. Въпреки че изложението има две дати: 26 април 2006 г. и последващо проследяване от 12/06/06, „Това се изпраща в случай, че не сте получили оригинала.“ Печатът, получен от кореспондентския отдел на председателя, гласи „ES123868 (на ръка) и датата му е 31 март 2008 г. в 12:24 ч

Прочетете текста под съдържанието на един от многото експонати, събрани при разследването на провала на SEC за разкриване на схемата на Понци на Бернар Мадоф:

26 април 2006 г.

Почетният Кристофър Кокс
председател
Комисия за обмен на ценни книжа 12/06/06
450 Пета улица NW Уважаеми господине,
Вашингтон, окръг Колумбия 20549

Уважаеми господине:

Вашето внимание е насочено към скандал с голяма част, който бе изпълнен от инвестиционната компания Bernard L. Madoff. 885 Трето авеню, Ню Йорк, Ню Йорк.

Активи, надхвърлящи 10 милиарда долара, собственост на покойния Норман Ф. Леви, ултра-богат клиент от дълго време на фирмата Мадоф, бяха „смесени“ със средства, контролирани от компанията „Мадоф“, като печалбите от тях се задържат от Мадоф.

Това действие може да е предприето със знанието и съгласието на покойния. Норман F; Наложете в опит да го „вземете със себе си“, като избягвате · Федералните и държавните данъци върху имотите върху тези милиарди долари.

Това е пример за неконтролируема алчност, която трябва да бъде разследвана от съответните власти.

На Ваше разположение,
Загрижен гражданин

Уважаеми господине:
Може да ви е интересно да знаете, че господин Бернар Мадоф съхранява два (2) записа. Най-интересното от него е на компютъра му, който винаги е на неговата личност. “

С цел да се посочат ясни насоки за предотвратяване на измами, Институтът за вътрешни одитори, Американският институт на сертифицираните публични счетоводители и Асоциацията на сертифицираните проверяващи на измами издадоха практическо ръководство, предназначено да помогне за предотвратяване на измами и да вземе предвид риска от измама. с която неизменно се сблъсква всяка организация. Този документ гласи: „В допълнение към борда, персоналът на всички нива на организацията - включително всяко ниво на управление, персонал и вътрешни одитори, както и външните одитори на организацията - носят отговорност за справяне с риска от измама. По-специално от тях се очаква да обяснят как организацията реагира на засилените регулации, както и публичния контрол и контрола на заинтересованите страни; каква форма на програма за управление на риска от измами има организацията; как идентифицира рискове от измами; какво прави, за да предотврати измамите по-добре или поне да го открие по-рано; и какъв процес има за разследване на измама и предприемане на коригиращи действия3. Това ръководство е предназначено да помогне за справяне с тези трудни проблеми. "

Три „госпожи“ присъстват на най-високото ниво на измама с финансови отчети: Манипулация, погрешно представяне и неправилно приложение, Всички те присъстваха в схемата на Понци на Мадоф.

Съдебните счетоводители старателно работят за съставянето на парчетата от този пъзел, който изглежда никога не е разгадан достатъчно, за да уведомят жертвите за точния обхват на случващото се под ръководството на Мадоф. Действията и пропуските на Мадоф имат за цел да скрият и изопачат реалното състояние на неговата компания и да измамят онези, които са поверили богатството му на него.

Когато е налице измама с финансови отчети, съдебните счетоводители превъзхождат идентифицирането на схеми и схеми, създадени от финансови престъпници.

Инструкции Видео: Pesticides in Marijuana (Април 2024).